馬 淮

      近年來，關(guān)于“國進民退”的爭論不絕于耳。由于“國進民退”不僅關(guān)系到企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)的變化，它還是中國改革的一個縮影，如何看待和處理這一問題關(guān)系中國改革的發(fā)展方向。因此，有必要對爭論背后潛存的問題進行認真梳理。

　　一、國企、民企，是否只能互斗而不能共榮？

　　“國進民退”，與20世紀90年代國企改革時出現(xiàn)的“國退民進”雖然提法相反，卻遵循著同樣一條邏輯，即國企與民企是對手關(guān)系、對抗關(guān)系，彼此之間只能此消彼長、你存我亡，一方的發(fā)展必然伴隨著另一方的衰退，二者之間不能相互促進、共同發(fā)展。一般來說，民企是指我國公民的私有財產(chǎn)投資的企業(yè)，即私營企業(yè)。“國進民退”談的，也就是在所有制結(jié)構(gòu)上，國有經(jīng)濟比重上升，私營經(jīng)濟比重下降的問題。那么，國企與私企之間果真是絕對對立關(guān)系嗎？一方的發(fā)展必須以另一方的衰退為代價嗎？

　　首先，僅從中國經(jīng)濟總體結(jié)構(gòu)進行技術(shù)性判斷，如果中國經(jīng)濟只存在國企和私企，那么無論二者數(shù)量如何變化，在比例關(guān)系上的確會出現(xiàn)一方增多則另一方相對減少的態(tài)勢。但是，在中國當前資本結(jié)構(gòu)中，除了國有資產(chǎn)、私有資本外，還存在數(shù)量龐大的由外資企業(yè)所代表的國際資本。各種形式相互交雜，使我國經(jīng)濟矛盾錯綜復雜，不僅存在國有資產(chǎn)和私有資本的矛盾，還存在著國有資產(chǎn)和國際壟斷資本、私有資本與國際資本等矛盾。國有資產(chǎn)和私有資本在數(shù)量關(guān)系上既可以此消彼長，也完全可以共同增加，或者共同減少。

　　其次，從國企與私企的歷史關(guān)系來說，二者也從來不是你存我亡的關(guān)系。如果將改革開放后每十年劃分一個階段，那么第一個階段即20世紀80年代，是民企寄生于國有企業(yè)、集體企業(yè)，進行最初資本積累的階段。這一階段由于私企的私人資本主義經(jīng)濟性質(zhì)，在政策上還沒有得到充分肯定和支持，它們中的大部分主要以個體工商戶和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的形式存在。為了克服發(fā)展初期技術(shù)、管理水平低，資金量有限的問題，私營企業(yè)大力模仿國有企業(yè)，并在產(chǎn)、供、銷、技術(shù)、人員等各個方面與國有企業(yè)建立起千絲萬縷的聯(lián)系，獲得國有企業(yè)的極大幫助。如果沒有國有企業(yè)這一龐大的體制內(nèi)因素，中國的私營企業(yè)不可能在短期內(nèi)獲得如此迅速的發(fā)展。改革開放后的第二個階段即20世紀90年代，國有經(jīng)濟在這一時期進行了最大規(guī)模的調(diào)整，無論在用工模式、存在領(lǐng)域，還是在治理機制、運行方式等方面都發(fā)生了非常大的變化。對這一時期國企與私企的關(guān)系，很多學者喜歡使用“國退民進”來形容。但“國退民進”的說法固然表現(xiàn)出私企已經(jīng)具有了與國有企業(yè)競爭的實力，但這一時期國企在國民經(jīng)濟中占比的減少，并非私營企業(yè)的擠壓造成的，而是國有經(jīng)濟自身調(diào)整，進行戰(zhàn)略性重組和結(jié)構(gòu)性調(diào)整的結(jié)果，不能把“國退”的原因視為“民進”。改革開放后的第三個階段是進入21世紀后，這一時期也是中國加入WTO后開放力度進一步加大和改革深化的時期。其間，國企控制著關(guān)系國家安全、國計民生的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，其余領(lǐng)域則有各種資本競相爭奪。由于國企規(guī)模大、融資能力強、有較強的技術(shù)實力、抗風險能力高，私企運行機制更加市場化、主業(yè)明晰、成本較低、強調(diào)資本運作、船小好調(diào)頭，在經(jīng)濟運行較為平穩(wěn)時期，私企發(fā)展令人矚目；經(jīng)濟處于下行運行階段時，國企則由于自身特點以及兼任穩(wěn)定經(jīng)濟的重任，發(fā)展相對較好。總體而論，國企和私企在這一階段既相互競爭，同時又在與其他資本形式的競爭過程中廣泛存在著合作、互助、互補的關(guān)系，它們都是中國經(jīng)濟的中流砥柱，共同促進了我國國民經(jīng)濟的發(fā)展。

　　再次，從國企與私企的現(xiàn)期發(fā)展來看，二者具有諸多的共同利益。國企和私企的良性發(fā)展都需要共同的外部環(huán)境，如穩(wěn)定的國民經(jīng)濟秩序、繼續(xù)深化的市場經(jīng)濟體制改革、法制化的市場運行機制、創(chuàng)新型的教育科研支持、獨立自主的國家主權(quán)能力、和平的國際政治環(huán)境等，這些無論對于國有企業(yè)還是私營企業(yè)，都是基本的運行前提和保障。國企和私企任何一方對這些因素的促動都會同時帶動另一方的發(fā)展，形成共同進步的格局。此外，國有資產(chǎn)和私有資本都是中國公民擁有的資本，是捍衛(wèi)國家經(jīng)濟主權(quán)的重要資本形式。

　　由上可見，國企和私企無論在理論上還是實踐中、歷史上還是現(xiàn)實中，都并不是非此即彼、不能共榮的關(guān)系。“國進民退”是一個故意造出來的偽命題，它人為制造了國企與私企的矛盾。

　　二、國企要脫離輿論困境，必須進一步深化國有資產(chǎn)管理體制改革

　　可以說，對于國有資產(chǎn)有可能由于管理體制的不完善被侵吞，是中國勞動者最為擔心的問題。眾所周知，中國的全體勞動者是國有資產(chǎn)的所有者。勞動者依據(jù)其勞動力所有權(quán)，擁有對其勞動創(chuàng)造價值的全部而非部分所有權(quán)，這是公有制區(qū)別于私有制的重要內(nèi)容，也是中國國有資產(chǎn)形成的來源。但是，由于社會化大生產(chǎn)，國有資產(chǎn)不可能分解到每個勞動者手中，而必須進行勞動者的聯(lián)合生產(chǎn)，這就需要模仿股份制，由股東成立股東代表大會控制董事會，建立間接管理企業(yè)經(jīng)營的委托代理關(guān)系，形成“全體勞動者個人所有—國家機構(gòu)占有—企業(yè)經(jīng)營”的國有資產(chǎn)管理模式。

　　2002年，為了更好地管理國有經(jīng)濟運行，促進國有資產(chǎn)保值增值，國家進行了國有資產(chǎn)管理體制改革，在企業(yè)層面加強公司制建設(shè)的同時，在占有權(quán)層面成立了國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（簡稱“國資委”）專門管理國有資產(chǎn)。國資委的成立對于整合原本分散在不同行政部門中的國有資產(chǎn)管理權(quán)具有重大意義，結(jié)束了之前“九龍治水”，部門之間相互掣肘、相互推諉的問題，對于國有經(jīng)濟的整體戰(zhàn)略發(fā)展和增值起到了重要作用。但是，作為政府直屬特設(shè)機構(gòu)，國資委依然只能代表國家履行出資人職能，它并非國有資產(chǎn)所有者，也沒能解決全體勞動者難以管理和控制國有資產(chǎn)占有權(quán)機構(gòu)的問題。

　　國有經(jīng)濟發(fā)展，要得到民眾的廣泛支持，必須落實勞動者對國有資產(chǎn)的所有權(quán)，這就要求進一步深化國有資產(chǎn)管理體制改革，通過形成民主的政治機制，解決所有權(quán)控制國有資產(chǎn)占有機構(gòu)的問題。民主是落實勞動者對國有資產(chǎn)的所有者權(quán)益的必要保證，如果缺乏民主政治，掌控“領(lǐng)導權(quán)”的人會有這樣幾種：一是真正能夠主動、自覺地代表勞動群眾利益，并具有行使“領(lǐng)導權(quán)”、使企業(yè)健康發(fā)展能力的人；二是雖能代表勞動群眾利益，但不具備行使“領(lǐng)導權(quán)”的能力，從而不能使企業(yè)健康發(fā)展的人；三是雖有行使“領(lǐng)導權(quán)”的能力，但不能代表勞動者利益的人；四是有行使和掌控“領(lǐng)導權(quán)”的能力，但以權(quán)謀私甚至將某個人或家族的利益視為國有企業(yè)目的和根據(jù)的人。國有企業(yè)的鞏固和發(fā)展，顯然只有由第一種人來掌控“領(lǐng)導權(quán)”才有可能。而只有由作為所有者的勞動者以民主法制來選舉和控制，才能保證第一種人行使國有企業(yè)的占有權(quán)、監(jiān)督權(quán)、管理權(quán)，保證全體勞動者對國有資產(chǎn)享有充分可排他的處分權(quán)能和收益權(quán)能。

　　因此，民主政治實際是公有制經(jīng)濟的一種實現(xiàn)機制。只有以民主機制建設(shè)深化國有資產(chǎn)管理體制改革，解決當前所有權(quán)主體和占有權(quán)行使機構(gòu)這一主要矛盾，使國有經(jīng)濟能夠按照勞動者的意志運行和分配，國有經(jīng)濟才能獲得所有者的普遍支持。

　　三、私企要進一步快速發(fā)展，必須苦練內(nèi)功，彌補不足

　　在“國進民退”爭論中，關(guān)于私企，存在著兩個認識誤區(qū)。

　　第一個誤區(qū)：有些學者為了論證國有企業(yè)的擴張是“與民爭利”，借“私企”也被稱為“民企”，將私企說成是代表人民利益的企業(yè)形式，提出在中國經(jīng)濟的發(fā)展中私企具有凌駕于國企之上的合理性。

　　這種說法并無依據(jù)。私企，實質(zhì)是私人所有企業(yè)，它在中國被稱為私營企業(yè)以及民營企業(yè)，是改革開放初期特殊的歷史條件造成的。私有企業(yè)被稱為私營企業(yè)、民營企業(yè)，從所有制關(guān)系上說，就是中國的私有資本企業(yè)，代表了中國的私人資本主義經(jīng)濟。私企既不能因為叫做“私營企業(yè)”就被認定是私人僅僅掌握經(jīng)營權(quán)的公有制企業(yè)，也不能因為叫做“民營企業(yè)”而被當做人民的資產(chǎn)，具有優(yōu)越于國有企業(yè)的社會性質(zhì)。

　　當前，中國在所有權(quán)上體現(xiàn)全體勞動者權(quán)益的只有國有企業(yè)。中國勞動者的地位起伏與國有經(jīng)濟的興衰直接相關(guān)，國有經(jīng)濟也因為是全體勞動者所有的經(jīng)濟，才是社會主義公有制的主要內(nèi)容。如果說國有企業(yè)“與民爭利”，那是國有資產(chǎn)管理體制不完善、所有權(quán)沒有落實的結(jié)果，要“為民爭利”，必須通過國有經(jīng)濟的自身改革來完成，而絕不能將其當做國企與私企同根相煎的借口。

　　私企發(fā)展至今，已經(jīng)與國有企業(yè)一樣，成為中國經(jīng)濟的重要組成部分。在生產(chǎn)力層面，私企和國企共同適應了中國生產(chǎn)力水平較低、發(fā)展不平衡的現(xiàn)狀，促進了中國經(jīng)濟的成長。在生產(chǎn)關(guān)系層面，二者也都享有著國家政策的支持和合法地位。私企的合理性已經(jīng)入憲，取得了和公有制企業(yè)平等的生存和發(fā)展權(quán)利。二者只有在市場競爭中發(fā)揮各自優(yōu)勢，相互促進，有序競爭，共同發(fā)展，才能更好地促進中國經(jīng)濟主權(quán)的獨立和國民經(jīng)濟的發(fā)展。

　　第二個認識誤區(qū)：對于近些年特別是在2007年后，私企在總體增長的同時出現(xiàn)部分企業(yè)盈利能力下降、虧損企業(yè)增多、在個別行業(yè)有萎縮傾向的問題，部分學者片面地將之歸咎于私企外部條件惡化的結(jié)果，認為私企本身是好的，內(nèi)部沒有矛盾，只是由于國有企業(yè)的不平等競爭才出現(xiàn)諸多問題。

　　這種說法同樣失于偏頗。改革開放后，中國私企發(fā)展的外部環(huán)境越來越寬松。雖然在社會主義制度下，私企不可能在各方面享有與國企同等的地位和政策照顧，但國家對于私企的政策優(yōu)惠一直在增加，有學者甚至認為，各級政府給私企發(fā)展創(chuàng)造的一些條件甚至比當年法國、英國的還要多，這些都促成了私企的快速發(fā)展。但私企在發(fā)展的同時，其內(nèi)部的一些深層次矛盾也在累積著，形成制約私企持續(xù)發(fā)展的重要內(nèi)因。

　　首先，私企普遍資本積累規(guī)模較小，受資本性質(zhì)影響，市場壓力大，抗風險能力弱。我國的私營企業(yè)大部分屬于中小型企業(yè)，與其資本數(shù)量和技術(shù)水平相配套，大多進行單一化經(jīng)營，密布于競爭激烈的勞動密集型行業(yè)，產(chǎn)品同質(zhì)性強，價格彈性大，企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)有組織性和社會生產(chǎn)的無政府狀態(tài)矛盾突出，在快速發(fā)展后往往面臨產(chǎn)品過剩的問題，利潤空間小，成本上升時難以通過產(chǎn)品提價轉(zhuǎn)移壓力；部分企業(yè)集中于對外貿(mào)易的來料加工行業(yè)，對外依賴性強，是國外因素影響中國經(jīng)濟的重要傳導載體，也往往首當其沖受到近年頻發(fā)的國外經(jīng)濟危機的影響。由于在國際分工體系中占據(jù)不利地位，這些企業(yè)通常難以向外轉(zhuǎn)移風險，反而成為危機轉(zhuǎn)嫁的被動接受者。

　　其次，大量私企沒有建立起現(xiàn)代企業(yè)制度，即使實行公司制度的很多私企，也存在嚴重的家族管理特征。企業(yè)組織形式包括單人業(yè)主制、合伙制和公司制，其中公司制由于有限責任制度、法人治理結(jié)構(gòu)和以企業(yè)家為核心的企業(yè)管理制度而被認為更適于現(xiàn)代企業(yè)運營，成為發(fā)達國家主要的企業(yè)形式，也被我國稱為現(xiàn)代企業(yè)制度。20世紀90年代，國有企業(yè)進行了大規(guī)模的公司化改造，新世紀以來又進一步規(guī)范了董事制度和經(jīng)理層行為，在企業(yè)占有權(quán)、經(jīng)營權(quán)建設(shè)上建樹良多。但私企在同期，并沒有出現(xiàn)公司制改造浪潮，很多私營企業(yè)依然保持初建時獨資或合伙的形式，并在企業(yè)經(jīng)營上普遍以家族管理為主。這在企業(yè)規(guī)模較小時尚可，但伴隨企業(yè)的成長，其帶有強烈血緣家族宗法色彩的管理方式，如以親情利益替代企業(yè)利益，決策的經(jīng)驗性、隨意性、獨斷性等問題，越來越成為企業(yè)發(fā)展的絆腳石。

　　再次，私企在經(jīng)營過程中的不規(guī)范經(jīng)營行為，特別是在勞動力雇傭上的一些問題，導致私企面臨較高的人力資源機會成本。長期以來，我國政府對私企的要求基本上就是納稅，至于社會功能和效益等方面則很少要求，這使我國私企雖如西方資本主義國家的私企一樣以賺取利潤為目的，卻不像后者同時承擔著一定的社會義務和由國家總體調(diào)控制約的社會效益要求。部分私企不能規(guī)范經(jīng)營，在財務管理中弄虛作假，偷稅、騙貸、逃債、不講信用，生產(chǎn)過程中偷工減料、假冒偽劣、污染環(huán)境、破壞資源；在勞動力雇傭上，則存在不遵守勞動法、漠視工人合法權(quán)益的問題。超時加班，雇主拖欠、克扣、壓低勞動者的工資，工作條件惡劣，社會保障很差等問題的大量存在，使勞資關(guān)系緊張，極不利于企業(yè)的長期健康發(fā)展：一是工人對企業(yè)認同感差，企業(yè)難以留住培養(yǎng)起來的熟練工人，剛剛招到的新工也存在流動性過強的問題；二則表現(xiàn)在工人生產(chǎn)積極性弱，偷懶性對抗行為增多，浪費性生產(chǎn)和內(nèi)部人偷盜及搭便車行為時有發(fā)生，企業(yè)人員矛盾多發(fā)，協(xié)調(diào)和管理成本高。實際上，勞資關(guān)系的緊張已經(jīng)成為制約許多私營企業(yè)生產(chǎn)效率提高的關(guān)鍵。

　　第四，部分私營企業(yè)主奢侈性消費降低了企業(yè)的自我積累能力，缺乏技術(shù)升級投入使企業(yè)難以獲得創(chuàng)新收益，難以適應經(jīng)濟結(jié)構(gòu)性調(diào)整需要。資本積累和創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的持續(xù)動力?？傮w來說，大多數(shù)私營企業(yè)主十分注重提高企業(yè)的自我積累能力，但也存在部分企業(yè)主揮霍性消費嚴重的問題，特別是從創(chuàng)業(yè)期過渡到守業(yè)期后，驕奢攀比之風漸盛。過度消費是對企業(yè)積累能力的極大損害，它限制了私企的再生產(chǎn)規(guī)模和能力，弱化了企業(yè)的競爭實力。同時，由于部分私企受近利因素、資金短缺等影響，投入研發(fā)資金少，技術(shù)人才匱乏，缺乏對國家產(chǎn)業(yè)升級的長遠考慮，當經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整時，難以應對，出現(xiàn)資本的技術(shù)性過剩，這也是部分私營企業(yè)不能長期生存和發(fā)展的重要原因。

　　第五，部分私營企業(yè)缺乏長期戰(zhàn)略規(guī)劃，過于注重資本經(jīng)營，高度投機性的經(jīng)營操作導致企業(yè)面臨巨大的經(jīng)營風險。一些私營企業(yè)主單純以短期利潤為導向，特別是近些年在資本運營的理念引導下，從不敢負債經(jīng)營到舉債度日，從忽視資本運作到過度沉溺于短期投機操作，荒廢實業(yè)，將大量資金用于股市、房地產(chǎn)等高風險虛擬產(chǎn)品投資，雖在經(jīng)濟擴張期取得較好的經(jīng)營收益，但在社會信用收縮時卻不得不承擔巨額損失，有些私企資金鏈斷裂不僅使原有主業(yè)難以為繼，而且加劇了整個社會的信用緊張，激化了信貸資金供求矛盾。

　　以上問題，就像潛于海底的礁石，伴隨2007年后我國宏觀經(jīng)濟的轉(zhuǎn)向進一步暴露出來。私營企業(yè)存在的這些內(nèi)部矛盾，加之其外部存在的與外國壟斷資本、國內(nèi)國有資產(chǎn)的競爭，使私企在總體發(fā)展的同時不斷出現(xiàn)各種問題。內(nèi)因為主，外因為輔，外因亦要通過內(nèi)因發(fā)揮作用。如果私企出現(xiàn)的問題僅被簡單歸因于國有企業(yè)的不平等競爭而忽視錯綜復雜的內(nèi)部缺陷，將使私企的內(nèi)部矛盾進一步累積，也勢必將滯緩私企的整體發(fā)展。私企的發(fā)展必須依靠自身苦練內(nèi)功、彌補不足，以此，才具有持久的發(fā)展能力，也才是實現(xiàn)“民進”的根本途徑。

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