摘要：把握教育不平等的變化方式與變化條件是推進教育公平不可或缺的研究工作。因能力分化和結(jié)構(gòu)授予所導(dǎo)致的機會不平等具有不同的變化機制，而家庭資源因其稟賦差異對兩類不平等的影響各有側(cè)重，為此，家庭資源可區(qū)分為內(nèi)生性與外依性兩種類型。基于第三、四、五次中國人口普查數(shù)據(jù)，就1976年至2000年間中國基礎(chǔ)教育領(lǐng)域中的機會不平等及其變化進行的實證檢驗表明，內(nèi)生性家庭資源因其較少受外部社會條件和社會過程的干預(yù)，它們導(dǎo)致的教育不平等將是持久而穩(wěn)定地增長的；而外依性家庭資源對機會不平等的影響則可能因教育擴展或其他大規(guī)模的平等化社會過程而下降，也可能在相反的社會條件下被強化。

 
    關(guān)鍵詞：基礎(chǔ)教育；機會不平等；先賦性資源

    作者劉精明，清華大學(xué)社會學(xué)系教授（北京100084）。 

    感謝上海社會科學(xué)院社會學(xué)研究所李煜博士對本研究所提出的批評和建議；感謝匿名評審專家的寶貴意見。本研究受教育部人文社會科學(xué)研究基地中國人民大學(xué)社會學(xué)理論與方法研究中心重點課題"教育公平問題的社會學(xué)理論與實證研究"和教育部"新世紀優(yōu)秀人才計劃"的資助，特此致謝。

     
    一、問題的提出     

 
    從1976年"撥亂反正"至1982年這段歷史轉(zhuǎn)折期，中學(xué)階段教育機會持續(xù)下滑，直到1980年代中期才開始回升。如1978年小學(xué)畢業(yè)升學(xué)率已達到87.6%，初中畢業(yè)升學(xué)率達到40.9%（在恢復(fù)高考的刺激下，初中畢業(yè)升學(xué)率在1980年一度高升到45.9%）。但由于教育結(jié)構(gòu)和管理模式的調(diào)整，到了1982年，兩個升學(xué)率分別降至66.2%、32.3%.新一輪機會增長是從1990年開始的，到1994年前后，小學(xué)升初中、初中升高中的升學(xué)率開始恢復(fù)到1978年的水平。從總體趨勢看，1990年代以來，基礎(chǔ)教育、高等教育機會供給的增長速度明顯加快。到2000年，全國基本上完成了九年義務(wù)教育的普及工作，基本掃除青壯年文盲，初中畢業(yè)升學(xué)率超過50%，高中畢業(yè)升學(xué)率達到73.2%；高校大幅擴招也在1990年代末出現(xiàn)。1976年以來的這些變化不禁使我們產(chǎn)生這樣的疑問：為什么早年機會供給下降的時候人們對教育公平問題似乎置若罔聞，在教育機會不斷擴大的今天卻反而對教育公平的呼聲越來越高、不滿情緒越來越多呢？機會擴展時的教育不平等究竟發(fā)生了什么樣的變化？

  
    同樣的問題在國外學(xué)術(shù)同行中展開了一場仍在繼續(xù)的持久爭論。最初關(guān)于這一問題的"現(xiàn)代化假設(shè)"認為，伴隨現(xiàn)代化、工業(yè)化程度的提高，基于社會出身的教育不平等都將下降。后來的"再生產(chǎn)假設(shè)"則堅持教育是社會精英階級為搶占較好職業(yè)位置而排斥其他社會階級的工具（教育具有維持精英再生產(chǎn)的能力），但也不排除，為將統(tǒng)治體系中的主流價值觀念灌輸給其他階級的社會成員而推廣、普及最為基本的教育。因此，較早階段的學(xué)校教育擴展將降低基于出身的不平等，而較后教育階段的升學(xué)因與勞動力市場有著更為直接的關(guān)聯(lián)，所以社會出身的影響上升。"不平等最大化維持"（MMI ）假設(shè)從"再生產(chǎn)假設(shè)"的前半部分（即教育是未來勞動力市場上的社會排斥工具）出發(fā)，進一步強調(diào)排斥者的主導(dǎo)性作用，認為教育擴展本身就是優(yōu)勢社會階層為占據(jù)較好職業(yè)位置而推動的一場教育變革，因此機會擴展過程中不平等將最大程度地維持抑或有效地維持。此外，還有一些從生命歷程與社會制度變遷角度提出的研究假設(shè)，都從不同側(cè)面深化了"再生產(chǎn)假設(shè)"的內(nèi)涵，并有較嚴格的實證支持。

    然而，當上述研究假設(shè)在注意到教育擴展中教育不平等仍然繼續(xù)維持時，對一些特例情況卻缺少深入考察。最近一些西方學(xué)者對瑞典、荷蘭、德國、法國、美國等主要國家在教育擴展時期的不平等變化進行了研究，結(jié)果表明，其下降趨勢是相當普遍的；還有一些研究則發(fā)現(xiàn)，教育不平等的變化在不同教育階段上也有所不同。在普遍下降趨勢背后，可能存在一些帶有某種規(guī)律性特征的教育平等化機制。由此說來，教育擴展如何影響不平等的變化并非"持續(xù)/非持續(xù)、增強/減弱"這樣的表述可以完全捕捉。大多數(shù)情況下，不平等的下降、維持抑或增強，都是在一個國家或地區(qū)內(nèi)部同時發(fā)生的。當我們面對如此復(fù)雜的研究主題的時候，也許需要更為深入的思考：1.當教育機會不平等面臨某種平等化過程沖擊的時候，哪種形式的教育不平等將會率先下降，哪些不平等可能會堅韌地維續(xù)，甚至增強？2.更進一步，為什么有的不平等會下降，有些不平等則不容易發(fā)生變化？各種形式的教育不平等各自運作的基本機制與邏輯是什么？

     
    六、結(jié)論及未來研究議題     

    本研究的主要理論目標是分析和闡釋教育擴張條件下各種社會不平等的變化模式與變化過程。通過理論闡述和實證分析，作者得到的基本結(jié)論是：如果某種先賦因素是通過改變兒童自身的學(xué)習(xí)能力從而導(dǎo)致兒童的教育機會不平等的話，那么這類不平等將是持續(xù)的，不容易發(fā)生變化；如果某種因素是通過對兒童教育機會予以結(jié)構(gòu)性配置從而導(dǎo)致教育不平等的話，那么這類不平等就容易受到改變這種配置方式的力量的制約，并發(fā)生增強或減弱的相應(yīng)變化。這一觀點背后更深層次的解釋是，由于兒童與家庭間天然的依賴性聯(lián)系，塑造兒童秉性、培養(yǎng)兒童能力的家庭影響以及資源與機會的優(yōu)勢傳承，都離不開對家庭資源的利用。因此，外在社會力量不容易干預(yù)的那些家庭資源（本研究稱之為"內(nèi)生性家庭資源"）對兒童學(xué)習(xí)能力和教育機會的影響就具有相對的穩(wěn)定性與持續(xù)性，并在優(yōu)勢傳承驅(qū)動下得到加強；與之相對應(yīng)的是，那些依賴外在社會經(jīng)濟與制度條件的家庭資源對教育不平等的影響，則容易隨外部條件的變化而變化，大規(guī)模的社會平等化運動和持續(xù)的教育擴張就是類似的社會力量。根據(jù)上述理論思考，本研究選取第三、四、五次人口普查數(shù)據(jù)就中國基礎(chǔ)教育的機會不平等問題進行了較系統(tǒng)的實證分析，實證結(jié)果基本驗證了上述主要理論觀點。

    教育不平等是社會學(xué)的持久性研究主題，它的變化方式引起了學(xué)界與教育實踐領(lǐng)域的廣泛關(guān)注和討論。本文在前人研究基礎(chǔ)上所提出來的一些不太成熟的想法，存在諸多值得進一步討論的議題，其中有兩個方面是頗為重要的。首先，雖然作者提出對先賦因素進行有效區(qū)分以考察其不同的"不平等功效"，但是如何在測量上加以區(qū)辨，仍將是一項頗具挑戰(zhàn)性的研究。其次，宏觀社會過程是如何影響先賦性不平等的，地方社會經(jīng)濟的發(fā)展、區(qū)域性營養(yǎng)與健康條件、勞動力市場狀況的變化、國家干預(yù)、現(xiàn)代化過程、市場化過程，乃至人口結(jié)構(gòu)的變動等因素，對家庭背景的不平等效應(yīng)起著什么樣的干預(yù)作用？這些是深入討論教育公平、制定促進教育公平的社會政策時需要詳加考察的重要內(nèi)容。