編者的話

　　本文是林教授對(duì)發(fā)展中國(guó)家改革及轉(zhuǎn)型成敗之決定因素的分析,讀者從中不僅能夠領(lǐng)略要素稟賦說(shuō)、企業(yè)自生能力這些林教授的經(jīng)典理論,還會(huì)發(fā)現(xiàn),林教授把“思潮”作為決定轉(zhuǎn)型成敗的一個(gè)重要變量,并指出:導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)型與發(fā)展失敗的原因,多是認(rèn)識(shí) 的問(wèn)題、思潮的問(wèn)題;“華盛頓共識(shí)”的失敗并非其目標(biāo)的失敗,而在于對(duì)問(wèn)題的分析只看到了表象,未認(rèn)識(shí)深層原因。這一解釋無(wú)疑拓展了學(xué)人的思路。

　　本文編自林教授近日在“第二屆中國(guó)產(chǎn)業(yè)安全論壇”(北京交通大學(xué)產(chǎn)業(yè)安全研究中心舉辦)上所作的講演。此前，作為主講人，林教授就這一專題在英國(guó)劍橋大學(xué)“馬歇爾講座”上做過(guò)詳細(xì)闡述。“馬歇爾講座”每年從世界著名社會(huì)科學(xué)家中選出一位作主講人,包括繆達(dá)爾、庇古、帕森斯、索羅、阿羅、盧卡斯、森、斯蒂格利茨、馬斯金等,其中有14位在后來(lái)獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。林教授是走上該講壇的第一位中國(guó)學(xué)者。 　　

　　很多研究認(rèn)為,在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)階段,中國(guó)、印度比西歐收入水平高,但18世紀(jì)中葉后,從英國(guó)開(kāi)始了工業(yè)革命,西方有了起飛,之后,許多地區(qū)成為西方殖民地。第一次世界大戰(zhàn)后,這些地區(qū)紛紛爭(zhēng)取獨(dú)立,并在二戰(zhàn)后取得成果。獨(dú)立后的這些國(guó)家,在其領(lǐng)導(dǎo)人的努力下推動(dòng)現(xiàn)代化,收入水平有所改善,但與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距卻越來(lái)越大。在此差距下,大部分國(guó)家采取了與發(fā)達(dá)國(guó)家同樣的發(fā)展道路,日本及亞洲新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)取得了成功,但中國(guó)及其他發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)與發(fā)達(dá)國(guó)家差距越來(lái)越大。到了20世紀(jì)70年代末80年代初,幾乎所有發(fā)展中國(guó)家都進(jìn)行了改革和轉(zhuǎn)型,中國(guó)、越南取得了重大成效,但其他社會(huì)主義國(guó)家經(jīng)歷了經(jīng)濟(jì)停滯和崩潰,最近幾年才有所復(fù)蘇,前蘇聯(lián)今天的人均收入還未達(dá)到1990年的水平。經(jīng)過(guò)多年改革,轉(zhuǎn)型和發(fā)展成功的是少數(shù),失敗的是多數(shù)。

　　那么,1、為什么日本和東亞新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)的努力取得巨大成功,而其他發(fā)展中國(guó)家卻失敗了？2、為什么中國(guó)、越南在轉(zhuǎn)型后經(jīng)濟(jì)維持了穩(wěn)定,并快速發(fā)展,其他大部分社會(huì)主義國(guó)家在轉(zhuǎn)型和改革后,經(jīng)濟(jì)卻經(jīng)歷了滑坡、崩潰、停滯,然后再緩慢增長(zhǎng)？

　　國(guó)窮國(guó)富根源何在

　　怎樣讓一個(gè)國(guó)家發(fā)展和富強(qiáng)起來(lái),是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的根源。從文獻(xiàn)看,最早找到的原因,認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家之所以發(fā)達(dá),是因其人均資本高,后又提出是因人力資本多、技術(shù)水平高。從回歸分析看,以上三項(xiàng)確實(shí)會(huì)使人均收入高。但這種分析只看到了表面,因?yàn)橘Y本是靠積累的,技術(shù)是要自主發(fā)明或者引進(jìn)的。為什么發(fā)展中國(guó)家不增加資本的積累、不采取更好的技術(shù)呢?

　　20世紀(jì)70、80年代后,學(xué)界開(kāi)始尋找決定一國(guó)生存發(fā)展的更根本原因,歸納起來(lái)有5個(gè)流行假說(shuō):1、幸運(yùn)論。有的國(guó)家處在好的均衡點(diǎn),有的則處在壞的均衡點(diǎn),國(guó)富國(guó)窮完全由于運(yùn)氣。2、地理論。發(fā)達(dá)國(guó)家都在溫帶,熱帶人均資源雖豐富,但易產(chǎn)生疾病,人的生命預(yù)期短,就不愿積累人力資本;或者熱帶礦產(chǎn)資源多,生活容易,人就懶惰,經(jīng)濟(jì)就發(fā)展不起來(lái)。3、文化論。有些文化強(qiáng)調(diào)信用,有些文化使其政府的效率較高,這都會(huì)讓經(jīng)濟(jì)發(fā)展起來(lái)。4、外向型國(guó)家易與國(guó)際經(jīng)濟(jì)融合,對(duì)外貿(mào)易可使一國(guó)獲得新的知識(shí)、技術(shù)和組織方式,經(jīng)濟(jì)容易發(fā)展。5、制度安排。一國(guó)的制度安排決定其激勵(lì)結(jié)構(gòu),制度安排好的國(guó)家,大家積極工作、提高教育水平及技術(shù)創(chuàng)新,經(jīng)濟(jì)就發(fā)展較快。其中制度安排的解釋目前最為流行。

　　然而,制度是內(nèi)生的,制度由什么決定?西方主流看法認(rèn)為,一國(guó)利益集團(tuán)之間的力量比較,決定了該國(guó)制度的好壞。但我認(rèn)為這在說(shuō)明東亞經(jīng)濟(jì)、中國(guó)和印度的發(fā)展時(shí)這種說(shuō)法有問(wèn)題,因?yàn)檫@些國(guó)家各自的歷史都保持了穩(wěn)定性,原來(lái)的利益結(jié)構(gòu)也沒(méi)有太大變化。我認(rèn)為在發(fā)展中國(guó)家,政府是最重要的制度安排,政府的政策決定了經(jīng)濟(jì)中其他政策安排的質(zhì)量。政府是由政治領(lǐng)導(dǎo)人來(lái)管理和運(yùn)作的,領(lǐng)導(dǎo)人的目標(biāo)主要是穩(wěn)定執(zhí)政、在歷史上有地位、使國(guó)家富強(qiáng)繁榮。如何實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)?按照當(dāng)時(shí)的社會(huì)思潮來(lái)作決策可能是其最佳選擇,依照社會(huì)思潮決策,可以得到老百姓的支持。舒爾茨就認(rèn)為,社會(huì)思潮會(huì)影響一國(guó)政治和經(jīng)濟(jì)制度的安排。

　　從工業(yè)革命后的歷史看,如果發(fā)展中國(guó)家善于引進(jìn)技術(shù),就會(huì)很好地利用后發(fā)優(yōu)勢(shì),趕上發(fā)達(dá)國(guó)家。但這取決于政府追求的發(fā)展道路及其制度安排。不幸的是,大部分國(guó)家對(duì)決定一國(guó)發(fā)展的最根本原因沒(méi)搞清楚,只看到一些表象。由于目標(biāo)不正確,形成的制度安排便無(wú)效率,導(dǎo)致后來(lái)的發(fā)展績(jī)效差,危機(jī)不斷。所以,導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家失敗的多是認(rèn)識(shí)的問(wèn)題、思潮的問(wèn)題。二戰(zhàn)后,發(fā)展中國(guó)家普遍認(rèn)識(shí)到自己與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距緣于工業(yè),這種思潮亦得到歷史經(jīng)驗(yàn)的支持。比如德國(guó)和法國(guó)原比英國(guó)落后,在政府領(lǐng)導(dǎo)下發(fā)展重工業(yè),才趕超上來(lái),蘇聯(lián)亦如此。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的市場(chǎng)失敗理論,認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家之所以不能發(fā)展起重工業(yè),原因是市場(chǎng)失敗,市場(chǎng)不能有效配置資源,所以需要政府的強(qiáng)大干預(yù)。當(dāng)時(shí)的世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織,都教發(fā)展中國(guó)家如何克服市場(chǎng)失敗,發(fā)展重工業(yè)。對(duì)市場(chǎng)失敗的這些認(rèn)識(shí)其實(shí)是錯(cuò)誤的。

　　那些發(fā)展比較好的經(jīng)濟(jì),都是從勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)起步,在積累了資金、人力和資本后,再逐漸向資本密集型產(chǎn)業(yè)升級(jí)的。這樣的產(chǎn)業(yè)發(fā)展按部就班,符合比較優(yōu)勢(shì),所以企業(yè)有自生能力,不需保護(hù)補(bǔ)貼,市場(chǎng)就能發(fā)揮作用。遵循比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)政策與趕超型產(chǎn)業(yè)政策之間最大的差異,就在于企業(yè)有無(wú)自生能力。產(chǎn)業(yè)政策若依據(jù)了比較優(yōu)勢(shì),政府幫企業(yè)克服了信息、協(xié)調(diào)與外部性問(wèn)題后,企業(yè)一建立其產(chǎn)品就能參與國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng);產(chǎn)業(yè)政策若違反比較優(yōu)勢(shì),企業(yè)無(wú)自生能力,政府的保護(hù)補(bǔ)貼將長(zhǎng)期存在,“嬰兒產(chǎn)業(yè)將永遠(yuǎn)是嬰兒”。成敗就在于發(fā)展過(guò)程中是否利用了比較優(yōu)勢(shì)。利用了,就會(huì)有后發(fā)優(yōu)勢(shì),技術(shù)變遷的速度快,就能趕上發(fā)達(dá)國(guó)家。如果追趕發(fā)達(dá)國(guó)家最先進(jìn)的產(chǎn)業(yè),目標(biāo)雖對(duì),但認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤,這樣形成的制度安排只會(huì)壓低積極性,導(dǎo)致資源配置無(wú)效率。

　　“休克療法”為何失敗

　　倡導(dǎo)“休克療法”的經(jīng)濟(jì)學(xué)家忽視了一個(gè)因素——存在于原先計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體或發(fā)展中國(guó)家內(nèi)的扭曲并不是隨機(jī)的。這些扭曲多是“果”,其“因”在于優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)不具比較優(yōu)勢(shì),企業(yè)缺乏自生能力,沒(méi)有保護(hù)和補(bǔ)貼就無(wú)法生存。制度扭曲的內(nèi)生性使得“休克療法”的三項(xiàng)內(nèi)容(價(jià)格自由化、私有化、政府維持財(cái)政平衡和宏觀穩(wěn)定)不能同時(shí)實(shí)現(xiàn)。比如,若同時(shí)推行價(jià)格自由化和私有化,在企業(yè)無(wú)自生能力的情況下只能導(dǎo)致兩種結(jié)果:社會(huì)大崩潰引發(fā)大量失業(yè);政府為無(wú)自生能力的企業(yè)提供補(bǔ)貼。

　　在私有化情況下,政府需要提供的保護(hù)和補(bǔ)貼要高于在國(guó)有情況下所需提供的數(shù)額。當(dāng)不具備自生能力的企業(yè)為國(guó)家所有時(shí),廠長(zhǎng)、經(jīng)理會(huì)向政府索要保護(hù)和補(bǔ)貼,但無(wú)法占有補(bǔ)貼;當(dāng)這些企業(yè)實(shí)行私有化后,廠長(zhǎng)、經(jīng)理可以名正言順地將多余的補(bǔ)貼據(jù)為己有。因此在私有化情況下,一方面,企業(yè)所有者向政府索要保護(hù)和補(bǔ)貼的積極性更高,另一方面,政府的資金不為自己所有,其向企業(yè)提供保護(hù)和補(bǔ)貼的積極性沒(méi)有變化,因此保護(hù)和補(bǔ)貼的數(shù)額就不減反增。與此同時(shí),政府收入在改革后有所降低。因?yàn)?在國(guó)有化情況下,國(guó)企剩余屬于國(guó)家,在私有化情況下,政府只能靠征稅獲得收入,而征稅并非易事,政府就通過(guò)大量印鈔向企業(yè)提供保護(hù)和補(bǔ)貼,這又會(huì)引發(fā)通貨膨脹。1993年和1994年,俄羅斯通貨膨脹曾超過(guò)10000%,這正是當(dāng)時(shí)的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤導(dǎo)致的結(jié)果。

　　漸進(jìn)式改革助推中國(guó)、越南轉(zhuǎn)型成功

　　中國(guó)、越南的轉(zhuǎn)型成功,得益于推行了漸進(jìn)式、雙軌制、“摸著石頭過(guò)河”的轉(zhuǎn)型方式,這一方式有如下特征:1、沒(méi)有推翻社會(huì)主義制度,沒(méi)有所謂的“資本主義勝利論”;2、轉(zhuǎn)型開(kāi)始時(shí)微觀主體效率低,為提高積極性,在城市實(shí)行利潤(rùn)留成,讓干得好的企業(yè)和個(gè)人獲得更高收入,在農(nóng)村實(shí)行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制,讓干得好的農(nóng)戶獲得更高收入;3、給微觀主體一定自主權(quán),同時(shí)推行雙軌制:保持計(jì)劃價(jià)格的同時(shí),允許一部分市場(chǎng)價(jià)格的存在;允許集體、私營(yíng)、合資企業(yè)進(jìn)入原來(lái)受抑制的輕工業(yè)部門。微觀主體控制的資源能夠投資于符合比較優(yōu)勢(shì)的部門,因而資源配置效率逐漸提高,計(jì)劃軌的比重逐漸減小。當(dāng)一個(gè)部門絕大多數(shù)產(chǎn)品由市場(chǎng)配置時(shí),政府就可放開(kāi)價(jià)格。漸進(jìn)式改革的結(jié)果:1、無(wú)自生能力的企業(yè)在轉(zhuǎn)型過(guò)程中繼續(xù)得到保護(hù),所以不會(huì)崩潰;2、微觀主體的積極性提高后,資源越來(lái)越多地流動(dòng)到符合比較優(yōu)勢(shì)的部門,經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)發(fā)展。這正是中國(guó)、越南轉(zhuǎn)型成功的原因。

　　蘇聯(lián)、東歐在20世紀(jì)80年代也曾推行漸進(jìn)式改革,但未成功。漸進(jìn)式改革成功與否也同實(shí)施方法和方式有關(guān)。蘇聯(lián)、東歐的改革與中國(guó)、越南的改革存在根本差異:1、蘇聯(lián)、東歐在改革中沒(méi)有給予企業(yè)定價(jià)權(quán),國(guó)家完全控制價(jià)格。在中國(guó),計(jì)劃內(nèi)價(jià)格由國(guó)家制定,計(jì)劃外價(jià)格由市場(chǎng)制定,其間存在很大差異。微觀主體會(huì)對(duì)邊際價(jià)格做出反應(yīng):蘇聯(lián)、東歐企業(yè)面臨的產(chǎn)品邊際價(jià)格低,企業(yè)對(duì)邊際價(jià)格做出反應(yīng)的積極性低;中國(guó)、越南的企業(yè)對(duì)邊際價(jià)格做出反應(yīng)的積極性則高。2、蘇聯(lián)和東歐原來(lái)受抑制的輕工業(yè)部門準(zhǔn)入障礙多,資源配置效率難以改善。中國(guó)則鼓勵(lì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、民營(yíng)經(jīng)濟(jì)、三資企業(yè)等進(jìn)入輕工業(yè)部門,提高了微觀主體的積極性和資源配置效率。3、蘇聯(lián)、東歐給予企業(yè)的自主權(quán)是制定工資的權(quán)利,廠長(zhǎng)、經(jīng)理傾向于制定很高的工資率,從而引發(fā)工資膨脹。中國(guó)、越南雖推行利潤(rùn)留成制,但企業(yè)工資總額受到限制,因而沒(méi)有工資帶來(lái)的通貨膨脹。4、在蘇聯(lián)和東歐,工資上漲引發(fā)市場(chǎng)需求的增加,因而增加了短缺,國(guó)家只有通過(guò)大量進(jìn)口、借外債來(lái)滿足需求,負(fù)債大大提高,難以持續(xù)。中國(guó)、越南工資增長(zhǎng)不多,而資源配置得到改善,生產(chǎn)效率提高,市場(chǎng)豐富程度提高,出口持續(xù)增加,外貿(mào)盈余增加,國(guó)家宏觀穩(wěn)定性越來(lái)越好。

　　中國(guó)的改革對(duì)其他轉(zhuǎn)型國(guó)家有以下借鑒意義:1、政府應(yīng)采取措施,實(shí)施多勞多得制,提高微觀主體積極性;2、在條件未改變前,不能減少對(duì)無(wú)自生能力企業(yè)的保護(hù)和補(bǔ)貼,但要放開(kāi)原先受抑制的部門,因此要在資源配置、價(jià)格上實(shí)施雙軌制;3、微觀主體效率提高后,當(dāng)雙軌制中政府配置比重越來(lái)越低時(shí),雙軌向市場(chǎng)單軌的轉(zhuǎn)變時(shí)機(jī)便成熟,在此過(guò)程中,法律制度等方面需不斷完善。這樣,就可分幾步“跳過(guò)”由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的“鴻溝”。

　　貧窮不是發(fā)展中國(guó)家的命運(yùn)

　　第一,就現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)(工業(yè)革命后)而言,技術(shù)升級(jí)是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的最重要?jiǎng)恿?沒(méi)有技術(shù)的不斷變遷,經(jīng)濟(jì)必然停滯。

　　第二,思想、認(rèn)識(shí)、社會(huì)思潮是決定一國(guó)能否利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)取得經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的最主要原因。如果對(duì)落后背后的真正原因(要素稟賦結(jié)構(gòu))有足夠認(rèn)識(shí),并據(jù)此制定政策,就能充分利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)。

　　第三,對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言,政府是最重要的制度安排,其政策正確與否決定了制度安排是否有效率。

　　第四,要素稟賦是一國(guó)產(chǎn)業(yè)、技術(shù)選擇的最重要限制。在任一時(shí)點(diǎn),給定的要素稟賦決定了社會(huì)的總預(yù)算,要素稟賦結(jié)構(gòu)決定一國(guó)資本、勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格,從而決定了該國(guó)在競(jìng)爭(zhēng)開(kāi)放的市場(chǎng)中最有效率的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)選擇。

　　第五,按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展是最重要的經(jīng)濟(jì)原則,惟其如此,才能形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),落后國(guó)家也才能充分利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)。

　　第六,企業(yè)自生能力在現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)學(xué)中尚未得到認(rèn)真研討,但這是了解發(fā)展中國(guó)家制度扭曲的最重要概念。大部分制度扭曲都是為了保護(hù)由錯(cuò)誤戰(zhàn)略造成的無(wú)自生能力的企業(yè)而形成的。

　　第七,轉(zhuǎn)型過(guò)程中要實(shí)事求是、解放思想、與時(shí)俱進(jìn)。發(fā)展中國(guó)家如能根據(jù)實(shí)際選擇轉(zhuǎn)型路徑,即使在非常弱的制度框架下,也能取得經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)。(作者單位:北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心)